在组织的最高层设定一个基调，对防止舞弊大有帮助。有一个有效的控制环境自然会促进强大的控制并促进员工遵守规章制度。建议:建立书面程序，分配职责/授权权力，使用预算和截止日期，让员工负起责任，最重要的是，通过提供财务报告让董事会或其他管理机构参与进来，并期待他们参与并提出问题。
这是至关重要的。历史表明，大多数的例子欺诈出现，因为该人有机会，通常意味着没有其他人参与某些职能，因此没有人会注意到，特别是以小的增量金额。在一个小办公室里，这肯定会是一个挑战;然而，在两三个人之间有几件事可以创造这些检查和余额。想法：a）在处理现金收据时，有两个人数，仔细检查和记录现金;b）购买，单独的个人应批准购买，在总帐中发布支票，录制费用，并审查和签署检查（并避免使用签名邮票）;c）另一定要考虑与您的网上银行业务的授权权限，并与您的银行讨论可用的控制，例如在线付款的电子邮件通知或授权代码。
一些简单的事情，比如把办公室锁起来，检查锁在文件柜里的存货(一两个人保管钥匙)，电脑和软件上的密码，都能帮助你保护资产的安全。
理想情况下，除了签发支票的人之外，其他的人应该收到未打开的银行对账单，并准备银行活动与总账活动的调节表，这样就可以及时发现差异。银行对帐单应由现金部门以外的人员审阅。在一个非常小的办公室里，可能有必要让财务主管或其他董事会成员进行审查。特别要注意注销支票和提款，注意收款人、金额和频率的合理记录。行骗的人可能会在系统或支票存根上记录支付给已知供应商的款项，而实际的支票是支付给其他人的。
从薪资公司查看每周工资报告，以确保员工和薪酬率在您的期望中。审阅员工的年初与报告的年目论数据也很重要，这将包括所有付款，包括奖金，更正，直接存款等。薪资欺诈经常发生在单独加工的工资单中，这可以被排除在外从您的每周工资核算报告中，但将反映在迄今为止的总数。尝试与薪资公司讨论可用的控件。许多人将提供直接向指定个人发送的电子邮件，以便通知所有已加工的工资单，薪酬率更改，增加和终止员工。如果是这种情况，任何错误信息都很难未被发现，特别是在一个小型办公环境中。